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长信利众债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要

来源:网络  2019-12-01 21:15:58    

基金经理:长信基金管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行有限公司

2012年12月19日,中国证监会[证监发[2012] 1708号文件批准张李欣中分类债券证券投资基金(以下简称“基金”)募集。该基金的基金合同于2013年2月4日生效。根据基金合同的相关规定,基金合同生效后的三年期限将于2016年2月4日届满。不召开基金份额持有人会议,基金将自动转换为上市开放式基金(lof),其名称将改为“长期信用及利息公共债券证券投资基金(lof)”。基金经理已于2016年2月5日完成运营期结束的相关工作。从2016年2月5日起,该基金的名称将改为“长期信用及利息公共债券证券投资基金(lof)”。2016年6月24日,本基金在原有基金份额的基础上对基金份额进行了分类。原长期信用及利息债券证券投资基金(lof)基金份额为c类股份(以下简称“lof”c类),增加了a类股份(以下简称“lof”a类)。

重要提示

基金经理保证本招股说明书内容真实、准确、完整。

本招股说明书已获中国证监会批准,但中国证监会对募集资金的批准并不表示对基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表示投资基金不存在风险。

该基金为债券基金,属于证券投资基金的低风险基金类别。其风险回报预计高于货币市场基金,低于混合基金和股票基金。基金被划分为基金份额后,理中a是自基金合同生效之日起3年内风险较低、收益相对稳定的基金份额。理中乙是风险较高、回报较高的基金份额。基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素而波动。投资是有风险的。投资者认购(或认购)基金时应仔细阅读本招股说明书,充分了解基金产品的风险回报特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或认购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者,基金投资应承担相应的风险,包括整体政治、经济和社会环境因素对证券价格影响造成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者持续大规模赎回基金造成的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资策略特有的风险等。

该基金过去的表现不能预测其未来的表现。

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金的一定利润或最低收入。

本更新招股说明书内容截止日期为2019年8月4日,相关财务数据和净值截止日期为2019年6月30日(财务数据尚未审计)。基金托管人上海浦东发展银行有限公司已审阅更新后的招股说明书。

一、基金经理

(1)基金经理概述

(二)主要人员

1.基金经理董事会成员

2.监事会成员

3.经理

4.基金经理

5.投资决策委员会成员

(3)内部组织结构和员工情况

二.基金托管人

(a)基金托管人简介

该基金受托人为上海浦东发展银行有限公司,基本情况如下:

名称:上海浦东发展银行有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高郭芙

经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主要业务包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;处理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、兑付和承销政府债券;买卖政府债券;银行间贷款。提供信用证服务和担保;代理收支和保险代理业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;银行间外汇借贷;外汇票据的承兑和贴现;外汇贷款;外汇担保;结汇和售汇;买卖股票以外的外币证券并代理;自营外汇交易;代表客户进行外汇交易;信用调查、咨询和证人服务;离岸银行;证券投资基金托管业务;国家社会保障基金托管业务;中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

组织形式:股份有限公司

注册资本:293.52亿元

持续时间:持续运行

基金托管资格批准文件及文件编号:中国证券监督管理委员会[2003年第105号

联系人:胡波

电话:(021)61618888

上海浦东发展银行于2003年开始资产托管服务,是较早开始资产托管服务的股份制商业银行之一。经过20年的稳健经营和业务发展,股份制商业银行各项业务发展保持快速增长,各项业务指标处于良好水平。

上海浦东发展银行总行2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013年更名为资产托管和养老金业务部,2016年优化调整组织结构,更名为资产托管部。目前,公司下设五个职能部门:总行证券托管部、客户资产托管部、内控管理部、业务担保部和资产托管运营中心(含合肥分中心)。

目前,上海浦东发展银行拥有客户资金托管、基金信托托管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险基金托管、基金专用账户财务管理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募股权证券投资基金托管、私募股权托管、银行金融产品托管、企业年金托管等多种托管产品。,形成一个完整的产品体系,能够满足各个领域和国内外市场客户的资产托管需求。

(二)主要人员

高郭芙,男,1956年出生,拥有研究生学位、博士学位和高级经济学家称号。他是上海外高桥保税区发展(控股)公司的总经理。上海外高桥保税区管理委员会副主任;上海万国证券公司代理总裁;上海九石公司总经理;上海城建投资开发公司总经理;中国太平洋保险(集团)有限公司党委书记兼董事长,现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记兼董事长,CPPCC第十二届全国委员会委员。伦敦金融城中国事务咨询委员会委员、中欧国际商学院理事会委员、国际咨询委员会委员、上海交通大学安泰经济管理学院咨询委员会委员。

刘信义,男,1965年出生,研究生,高级经济学家。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理、上海金融服务办公室副主任、上海金融服务办公室助理主任、上海浦东发展银行党委委员、副总裁兼首席财务官、上海郭盛集团有限公司总裁,现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。

空见,男,1968年出生,博士候选人。曾任工商银行山东分行计划部办事员、副主任办事员、国际业务部、工商信贷部科长、资本运营部副主任、上海浦东发展银行济南分行信息管理部总经理、上海浦东发展银行济南分行助理行长、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记兼总经理。

(三)基金托管业务的运作

截至2019年6月30日,上海浦东发展银行证券投资基金信托规模为4260.70亿元,比上年末增长1.13%。共有信托证券投资基金154只,分别是国泰金龙产业选择基金、国泰金龙债券基金、天智财富增长基金、广发小盘股增长基金、田慧富金基金、长信金利趋势基金、嘉实多优质企业基金、国安货币基金、李长欣中债基金(lof)、博神安丰18个月基金(lof)、宜丰大玉峰回报基金、鹏华丰台定期开放基金、田慧富双利增强型债券基金、华富蔡恒固定债券基金、惠天富和聚宝货币基金。 一年期目标收益率固定的工行债券基金、北信瑞丰一头宝货币基金、中海医疗卫生产业基金、华富国泰安民灵活配置混合基金、安森动态战略灵活配置基金、东方红稳定选择基金、国联新乡混合基金、长安新力优先混合基金、工行瑞信生态环境基金、田弘新价值混合基金、嘉实多快递货币基金、鹏华reits封闭式基金、华富健康娱乐基金、金鹰改革红利基金、一方大玉香回报债券基金。 中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新能源混合基金、鑫源汇力债券基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长利灵活配置混合基金、中信建投伊瑞混合证券投资基金、工行瑞信恒祥纯债券基金、长李欣发债券基金、卜式京发纯债券基金、鑫源德力债券基金、东方红战略沪港深混合基金、 卜式富发纯债券基金、卜式丽发纯债券基金、银赫骏鑫混合基金、田慧富宝鑫保本混合基金、兴业启元一年期固定债券基金、工行瑞鑫瑞英18个月期固定债券基金、中信建设投资稳定保证金固定债券基金、招商赵一纯债券基金、中国嘉丰享受纯债券基金、长安宏泽纯债券基金、银河骏耀灵活配置混合基金、 广发汇瑞3个月定期公开发行债券发起证券投资基金、惠安嘉汇纯债券基金、南方李璇丁凯债券基金、招商局兴富灵活配置混合基金、卜式鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、宜丰达理通灵活配置混合基金、招商局赵翔纯债券基金、宜丰达理成混合基金、中欧君泰货币基金、招商局赵华纯债券基金、惠安荣丰灵活配置混合基金、惠安嘉园纯债券基金、国泰浦一混合基金、 田慧新锐债券基金、新源和丰纯债券基金、卜式新华混合基金、国泰李润纯债券基金、华富天一货币基金、惠安风华混合基金、惠安沪深300指数增强型证券投资基金、惠安冯衡混合基金、京顺长城中国证券500指数基金、鹏华康峰债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰将在6个月内开立债券基金、兴业玉峰债券基金、方艺大洪混合基金、 长安新富领先混合基金、万佳现金增资货币基金、上银辉增资货币市场基金、方艺大洪灵活配置证券投资基金、博世富腾纯债券证券投资基金、安信实业4.0主题沪港深度精选混合基金、万田甜天宝货币基金、中欧金泰债券证券投资基金、中国银行证券安宏债券基金、袁昕新动向灵活配置混合基金、 泰康年宏纯债券一年期定期公开债券基金、广发高端制造业股票启动基金、应永永益债券基金、方南安福混合基金、中国银行证券聚瑞混合基金、太平改革奖金选择灵活配置混合基金、芙蓉福甘债券投资基金、国安安信灵活配置混合证券投资基金、前海开元精信灵活配置混合证券投资基金、前海开元润信灵活配置混合证券投资基金、中海、 沪港多策略混合基金灵活配置,中银证券祥瑞混合证券投资基金,前海开元盛鑫混合证券投资基金灵活配置,鑫源产业轮调混合证券投资基金灵活配置,兴业3个月定期开放债券启动证券投资基金,富国伊利纯债券证券投资基金,华安浦债券证券投资基金,袁泽债券证券投资基金,彭杨春李定期开放债券证券投资基金, 万佳心悦纯债券基金、新疆钱海联合永启纯债券证券投资基金、应永英益债券证券投资基金、中加怡和纯债券证券投资基金、中信保诚稳定债券证券投资基金、中国银行债券3-5年期农业发展债券指数证券投资基金、东方红核心优先一年期定期开放式混合证券投资基金、平安汇金纯债券证券投资基金、华夏丁童债券证券投资基金、 鑫源李权债券发起证券投资基金、中融于恒纯债券证券投资基金、嘉实多亿元债券证券投资基金、应永消费主题灵活配置混合证券投资基金、工行瑞信瑞信纯债券证券投资基金、广发京智纯债券证券投资基金、东兴品牌选择灵活配置混合证券投资基金、广发中国债券1-3年CDB债券指数证券投资基金、融通快捷债券证券投资基金、华富恒盛纯债券证券投资基金、 建新中国证券1000指数增强型首发证券投资基金、惠安嘉信纯债券证券投资基金、中欧金泰债券证券投资基金、国手证券安丰纯债券证券投资基金、海通聚丰纯债券证券投资基金、卜式中国债券1-3年期政策性金融债券指数证券投资基金、银河嘉应纯债券证券投资基金、卜式福永纯债券3个月定期公开债券首发证券投资基金、南昌昌黎定期公开债券首发证券投资基金、 中加瑞利纯债券证券投资基金、华安安泰定期开放式债券发起证券投资基金、华富中国证券5年不变期限国债指数证券投资基金、永何英一债证券投资基金、嘉实多中国债券1-3年期政策性金融债券指数证券投资基金、广发港交所优质成长混合证券投资基金、长安红丰中短期债券证券投资基金、中海信息产业精选混合证券投资基金、 民生加银恒宇债券证券投资基金、国寿证券遵义信用纯债券证券投资基金、平安惠泰纯债券证券投资基金、中信建竹净短期债券证券投资基金、工行瑞信天惠债券证券投资基金、华富安心债券证券投资基金、惠天富中国债券1-3年期农业债券指数证券投资基金、南方徐苑债券发起证券投资基金、大成中国债券3-5年期CDB债券指数基金等。

(四)基金托管人的内部控制制度

1.本行内部控制目标是确保在业务活动中严格遵守国家相关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度,形成守法规范经营的经营理念。确保业务运营稳定运行,确保基金资产的安全和完整,确保业务信息的真实性、准确性和完整性,保护基金份额持有人的合法权益。

2.本行内部控制的组织结构如下:总行法律合规部是本行内部控制的牵头管理部门,指导业务部门建立和维护资产托管业务内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务操作风险控制。总行资产托管部设有内控管理处。内控管理办公室是本行托管业务线内部控制的具体管理和实施机构。还配备专职内部控制监督员,负责托管业务的内部控制监督,独立履行监督和审计职责。

3.内部控制制度和措施:本行建立了完善的内部控制制度。内部控制制度贯穿于资产托管业务的决策、执行和监督的全过程,渗透于所有业务流程和运营环节,涵盖从事资产托管的各级组织结构、岗位和人员。内部控制以风险防范和合规经营为基础。每个业务流程都反映了“内部控制第一”的要求。

具体内部控制措施包括:培养员工树立内部控制优先、系统优先、全面风险控制的风险管理理念,营造浓厚的内部控制文化氛围,使风险意识贯穿于组织结构、业务岗位和人员的各个方面。制定权责明确、工作职责明确、操作程序多样、员工职业道德、业务数据备份和保密等业务管理制度的业务授权管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产托管制度,实现托管资产、托管资产和不同托管资产的独立经营和单独核算;针对各类突发事件或故障,建立完整有效的应急预案,定期组织备灾演练,建立重大问题报告制度;建立健全基金运营办公区域的安全监控系统,利用录音录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况及其他监控业务的措施进行自查和内部审计,通过专项/综合审计等措施实施业务监控,调查潜在风险。

(五)托管人监督基金管理人运作的方法和程序

1.监督基础

托管人应严格按照相关政策法规、基金合同、托管协议等进行监管。监督依据具体包括:

(一)《中华人民共和国证券法》;

(二)《中华人民共和国证券投资基金法》;

(三)《公开发行证券投资基金运营管理办法》;;

(四)《证券投资基金销售管理办法》

(五)基金合同和基金托管协议;

(六)法律、法规和政策的其他规定。

2.监督内容

根据基金合同和托管协议,在基金合同生效后,本行将严格监管托管基金的投资范围、投资比例和投资限制,及时提醒基金管理人违规风险。

3.监督方法

(一)资产托管部设立会计监管岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易的监管职责,规范基金运作,维护基金投资者的合法权益,不受外力干涉;

(2)日常操作中,所有可量化的监管指标均由会计监管岗位通过托管业务的自动处理程序进行监管,实现系统的自动跟踪和预警;

(3)非量化指标、投资指令、经理提供的各种报表和报告等应采用人工监管。

4.监督结果的处理

(一)基金托管人应当定期和不定期向基金管理人和中国证监会报告基金管理人投资运营的监管结果。定期报告包括每周基金监测报告等。不定期报告包括提醒函、临时每日报告、其他临时报告等。;

(二)基金托管人发现基金管理人违反法律法规的,应当通过电话、邮件或者书面提醒等方式通知基金管理人,说明违法行为,并规定纠正期限。在规定期限内,基金托管人将对基金管理人的违规行为进行审查。基金管理人未能纠正违规行为的,基金托管人将向中国证监会报告。发现基金管理人在投资操作中有重大违规行为的,基金托管人应当立即向中国证监会报告,并通知基金管理人限期改正。

(三)中国证监会和中国人民银行应当及时提供相关信息和资料,用于对基金投资业务监管的检查。

三.相关服务组织

(一)基金份额销售机构

龙李欣中债证券投资基金(Long股销售机构:

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